证监会:上半年行政处罚力度提升 重点处理9类案件


  一是信息披露违法类案件处罚15起,包括了博元投资案、亚太实业案、荣丰控股000668)案、康华农业案等,欣泰电气300372)涉嫌欺诈发行及其信披违法,经听政府和已进入结案程序。

  二是内幕交易类案件处罚30起,包括了苏嘉鸿内幕交易威华股份002240)案、张海光内幕交易任子行300311)案等。

  三是市场操纵类案件处罚18起,其中,中鑫富盈、吴峻乐操纵特力A等股票案罚没金额超过10亿元。

  四是编造、传播虚假信息类案件处罚5起,包括了“黄光裕提前出狱”虚假信息等。

  五是期货操纵类案件处罚1起,证监会对于期货市场操纵,发现一起处理一起,坚决遏制期货市场的过度投机。

  六是私募基金违法类案件处罚3起,证监会将持续对违法行为从严处理,倒逼市场机构在事前树立合规意识。

  七是中介机构违法类案件处罚2起,证监会将加大对中介机构的监管执法力度,督促其归位尽责。

  八是短线起,包括苏泊尔集团作为持股苏泊尔5%以上股东,因短线交易苏泊尔被处以警告等。

  九是股转系统挂牌公司违法类案件处罚2起,参仙源通过隐瞒人参采购、销售时少计成本、以及通过不公允的关联交易虚增收入的方式虚增利润,被处以60万元顶格罚款。海格物流因为及时披露关联交易信息被处以30万元罚款。股转系统是多层次资本市场的重要组成部分,证监会将严格按照相关规定,对股转系统严格执法,加强事中事后监管,保障投资者合法权益。

  此外,上半年证监会还触发了从业人员违法买卖股票类案件2起、利用未公开信息交易案件1起,违法减持股票案件2起,限制期限内买卖股票案件1起,法人利用他人账户买卖证券案件2起,从业人员私下接受客户委托买卖证券案件1起。

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